Los activos de los Demandados en la Columbia Británica podrían ser congelados «pump and dump» por la Saudi Electricity Company

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) podría avanzar con una orden judicial que congele los activos de al menos cinco residentes de la Columbia Británica que presuntamente cometieron más de mil millones de dólares en fraude bursátil.

El 21 de marzo, la jueza de la Corte Suprema de Columbia Británica, Amy D. Francis, la Comisión de Bolsa y Valores emitió una orden judicial de Mariva para evitar que los demandados de BC dispersen sus activos.

La demanda fue presentada por la Comisión de Bolsa y Valores contra Ziying Yvonne Gasarch, Courtney Kellen y Mike K. Wildhaus, Paul Sexton y Jackson T. Sin embargo, Taylor y Sharpe no formaron parte del fallo debido a conflictos de programación y se enfrentarán a una audiencia similar más adelante este año.

Incluidas las alegaciones de la Comisión de Bolsa y Valores Un complejo esquema internacional para defraudar a los inversores estadounidenses Mediante el comercio ilegal de acciones en cientos de pequeñas empresas que cotizan en bolsa a través de entidades extraterritoriales entre 2011 y 2019.

En mayo de 2022, el juez del Tribunal Federal de Distrito de Massachusetts, William G. Young, presentó una sentencia en rebeldía contra Sharp, a quien la SEC llamó «autor intelectual» del supuesto plan, por no responder a la demanda. Otros dicen que son inocentes ante una audiencia en un tribunal estadounidense.

La SEC busca aproximadamente $41 millones en activos y aproximadamente $13,5 millones en intereses totales previos al juicio de los demandados, excluyendo a Taylor y Sharpe. Sexton solo representa $ 20,5 millones del total de $ 54,5 millones buscados.

Los demandados ya están sujetos a una orden de ejecución hipotecaria por parte de la Comisión de Valores de Columbia Británica, que ha congelado 114 cuentas comerciales por un valor aproximado de $28,9 millones.

Como tal, la SEC argumentó que había una deficiencia y solicitó a la corte órdenes de congelamiento de una casa de $8.5 millones en Lake Country propiedad de Sexton y una casa de $3.1 millones en Vancouver propiedad de Friesen. La autoridad también busca congelar vehículos pertenecientes a terceros.

La SEC, representada por el abogado de valores David E. Gruber, también solicitó anteriormente una orden judicial para que los demandados le proporcionen una declaración jurada que revele todos sus activos, incluida cualquier propiedad de interés bajo un representante o conjuntamente con otra persona: un reconocimiento no tiene Comprensión sólida de todos los bienes pertenecientes a los acusados. La SEC no apuntó a la casa de Sharp en West Vancouver.

Friesen, representado por los abogados de valores Owais Ahmed y Tricia Milne, y los otros cuatro, representados por el abogado defensor penal Greg Del Peggio, argumentaron que la SEC no tenía jurisdicción para hacer cumplir una orden judicial e invocó el Estatuto, afirma la Quinta Enmienda.

Francis dictaminó que la Corte tiene jurisdicción para ayudar en procedimientos extranjeros y que la Quinta Enmienda, el derecho a no incriminarse, no se aplica en casos civiles. Francis también dictaminó que BCSC tenía derecho a imponer órdenes de custodia en virtud de la Ley de Valores de BC, a pesar de las afirmaciones sin fundamento de que se hizo sin una orden judicial. Francis descubrió que los acusados ​​no proporcionaron pruebas suficientes de que se habían violado los derechos de la Carta.

Por otro lado, Francis descubrió que la SEC proporcionó suficiente evidencia de primera impresión de que se había producido un fraude y que las «supuestas actividades fraudulentas de los Demandados crean un riesgo de despilfarro».

El presunto fraude es grande e involucra a más de 100 pequeñas empresas estadounidenses («mini-acciones»). Según las acusaciones, parece haber sido organizado principalmente desde Vancouver, con la ayuda de bufetes de abogados de la Columbia Británica.

Sharp, un exabogado de Vancouver, recibió una sanción civil de $24 millones y fue declarado responsable de pagar $21,8 millones más $7,2 millones en intereses. Negó las acusaciones de la SEC en respuesta a un aviso de acción civil.

La firma, conocida como el «Grupo Sharp», supuestamente usó un grupo de empresas ficticias extraterritoriales para ocultar las identidades de los clientes involucrados en la promoción de empresas cotizadas en los EE. UU., ayudándolos así a evitar los requisitos de divulgación porque manipularon de manera fraudulenta el precio de las acciones en sistemas de bombeo y descarga”, señaló la comisión.

El grupo también está acusado de realizar transferencias de valores y dinero a través de una red de comunicaciones encriptadas como parte de su servicio. Sharp supuestamente llamó a la red «Q», se hizo llamar Bond y Gasarch “Wires”, según la evidencia preliminar de la comisión. Los documentos falsificados utilizados para evadir a los guardianes de corretaje también tienen en cuenta las acusaciones.

La SEC afirma que Taylor, Feldhuis, Sexton y Friesen se encontraban entre los «clientes importantes» de Sharp Group, que en conjunto representan más de $ 140 millones en ventas ilegales de acciones.

Sharp también está involucrado en un desafío constitucional complejo y de larga duración contra la Agencia de Ingresos de Canadá, que está investigando sus arreglos fiscales en el extranjero. La CRA hizo una remisión penal en 2013, alegando que el negocio de Sharp, Corporate House Group of Companies (Corporate House), estaba involucrado en un complejo esquema de evasión de impuestos. En 2016, los arreglos de la casa corporativa quedaron expuestos en la filtración de los Papeles de Panamá.

Sharp, Kelln y Gasarch enfrentan cargos penales en los Estados Unidos relacionados con las acusaciones de la SEC.

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