abril 17, 2024

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Un hombre de Columbia Británica recibe una multa de 950.000 dólares y una prohibición de inversión de 10 años: BCSC

Un hombre de Columbia Británica recibe una multa de 950.000 dólares y una prohibición de inversión de 10 años: BCSC

Un hombre de West Vancouver pagó 950.000 dólares al regulador de valores de Columbia Británica y acordó ser excluido del mercado de inversiones durante 10 años por su papel en un plan que era abusivo para el mercado.

El plan incluye “colocaciones privadas” (ventas de acciones a pequeños grupos de inversores que no se realizan en el mercado abierto) y honorarios de asesoramiento prepagos.

Justin Edgar Liu y dos empresas que controlaba, Lukor Capital Corp, que se disolvió en 2017, y Asiatic Management Consultants Ltd, admitieron la redada. Acuerdo de solución con la Comisión de Valores de Columbia Británica esta semana que estaban involucrados en el plan.

Liu y Locor fueron «colocados» para adquirir acciones por valor de más de 5,6 millones de dólares en dos empresas, que se les ofrecieron en tres colocaciones privadas, según el BCSC.

También adquirieron más de 600.000 dólares en acciones de otros lugares después de otras dos colocaciones privadas.

«Además de adquirir las Acciones de Colocación Privada a su propio nombre, los demandados de Liu también pagaron $12,370,500 a Elsewhere, quien utilizó los fondos para comprar otras Acciones de Colocación Privada como parte del plan», dice el acuerdo.

En total, el plan involucró a nueve emisores de valores que realizaron 12 colocaciones privadas, reportando públicamente ganancias brutas de más de 50,8 millones de dólares, según el acuerdo.

Sin embargo, las nueve empresas se quedaron sólo con menos de 7,9 millones de dólares de ese total, mientras que el resto se fue a consultores como Lukor, que hicieron poco o ningún trabajo de consultoría real.

«Uno o más de los demandados Liu recibieron honorarios de consultoría directa por un total de 4.543.750 dólares de los nueve emisores», dice el acuerdo. «Uno o más de los encuestados de Liu u otras entidades asociadas indirectamente con Liu recibieron cantidades adicionales de otros asesores».

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El acuerdo indica que la participación de Liu y sus empresas en el plan constituye una conducta abusiva para los mercados de capitales.

Según el acuerdo, Liu y sus empresas acordaron conjuntamente pagar 950.000 dólares a BCSC y se les prohibiría participar en el mercado de inversiones durante 10 años. Sin embargo, existe una excepción que permite a Leo invertir a través de su propia cuenta a través de un comerciante o distribuidor registrado, siempre que primero les proporcione una copia de la orden del BCSC en su contra.

El BCSC dijo en un comunicado de prensa anunciando las sanciones impuestas a Liu que ya había pagado una multa de 950.000 dólares.