Hombres de Columbia Británica utilizaron empresas de Hong Kong para comercio ilícito, alega regulador – BC News

La Comisión de Valores de Columbia Británica alega que dos residentes de Columbia Británica utilizaron entidades corporativas extranjeras y fuera de provincias para realizar transacciones no registradas con valores de dos empresas públicas que el regulador no nombró.

Tajkaram Muhammad, de North Vancouver, y Ali Ismail, de Revelstoke, nunca recibieron las exenciones registradas requeridas para acuerdos por valor de casi 12,2 millones de dólares, y recibieron poco más de 1 millón de dólares en honorarios del buscador, dijo la comisión en un aviso de audiencia firmado por el director ejecutivo. Peter Brady 24 de octubre.

Mohammed supuestamente utilizó Lacie Holdings Ltd. Registrada en Hong Kong y Space Cloud Empire Limited, anteriormente conocida como CE Star Holdings Limited, para celebrar acuerdos de honorarios con el “Emisor A” y la “Fuente B”.

Ismail utilizó NH Transcendental Business Solutions Inc. Registrado en Alberta y registrado a nivel federal en Green Stream Botanicals Corp en su asociación comercial con Mohamed.

«Mohamed, directamente y a través de Lacie y CE Star, e Ismail, directamente y a través de NHT y GSB, participaron en el negocio de promover el comercio de valores para los Emisores A y B, incluso remitiendo a inversores potenciales, facilitando inversiones y actuando como intermediarios». El comité afirmó.

Muhammad ganó alrededor de $758,000 dólares estadounidenses por su negocio y actividades relacionadas, e Ismail ganó alrededor de $283,000 dólares estadounidenses por su actividad, en 2018.

Los dos enfrentan acusaciones de violar la ley de valores de Columbia Británica y se programará una audiencia para el 13 de diciembre, dijo la comisión. Estas acusaciones siguen sin probarse a menos que las pruebe un comité de comisionados.